MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS CON ENFOQUE BASADO EN RIESGOS (EBR) (MEDIANA EMPRESA)
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Description
MANUAL DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS CON ENFOQUE BASADO EN RIESGOS (EBR)
Contiene todas las intrucciones definidas por la Unidad de Investigacion Financiera (UIF) de El Salvador.
El Manual de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LDA/FT/FPADM) es la herramienta principal del administrador de la Unidad de Cumplimiento en las empresas privadas, ongs y personas naturales y juridicas incluidas en el Art. 2 del Instructivo UIF
Con este manual estableces las políticas, procedimientos y controles internos necesarios para prevenir y detectar actividades ilícitas en una organización, especialmente relacionadas con el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva con enfoque basado en riesgos tal como lo requiere la UIF.
Este manual se elabora en base al Instructivo UIF-FGR y con estructura de la ISO31000:2018 Aplicable a la Gestion de Riesgos y la AZN Estándar Australiano de Administración del Riesgo AS/NZS 4360:1999 y en en cumplimiento con las leyes y regulaciones nacionales e internacionales que exigen a las empresas privadas y organizaciones y entidades sociales (ong) para implementar medidas efectivas de prevención y control en estas áreas.
Su objetivo principal es proporcionar una guía clara y detallada sobre las prácticas y acciones requeridas para cumplir con las obligaciones legales y mitigar los riesgos asociados con el LDA/FT/FPADM.
Contenido del Manual
I. Introducción
A. Propósito del manual
B. Alcance y aplicación
C. Marco normativo
II. Políticas y procedimientos
A. Declaración de compromiso de la empresa
B. Políticas generales
C. Procedimientos específicos
III. EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS
A- Identificación de riesgos
B. Análisis de riesgos
C. Mitigación de riesgos
IV.PLAN DE CAPACITACION
V-DOCUMENTACIÓN, ARCHIVO Y CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS
VI- RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD
VII- INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA
VIII-RESPONSABILIDADES Y ROLES
A. Designación de responsables
B. Roles y Funciones del Personal Involucrado
IX.MANTENIMIENTO Y ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL
X. AUTORIZACION DEL MANUAL
A. Autorización
B. Fecha de Emisión y Vigencia
C. Revisión Bi anual
D. Lugar de Emisión
XI. ANEXOS, FORMULARIOS Y REFERENCIAS
A. Glosario de Términos
B. Formularios y Formatos Relevantes
C. Referencias a Normas y Directrices Aplicables
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